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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构高级管理层履行的洗钱风险管理职责主要包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-ddae-c066-93a24d854e00.html
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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-47dd-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-c074-c01c-868af7467e00.html
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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
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不属于著作权客体的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-d95e-c066-93a24d854e00.html
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擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc09-d8fb-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的分支机构根据国务院的授权,维护本辖区的金融稳定,承办有关业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-5183-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb1-4cbe-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 停止侵害

B. 赔偿损失

C. 没收财产

D. 罚金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构高级管理层履行的洗钱风险管理职责主要包括()

A. 推动洗钱风险管理文化建设

B. 制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

C. 审核洗钱风险管理政策和程序

D. 组织落实反洗钱信息系统和数据治理

E. 组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).

A. 代位继承适用于法定继承和遗嘱继承

B. 被代位继承人必须是被继承人的子女,并且先于被继承人死亡

C. 代位继承人必须是被代位继承人的晚辈直系血亲

D. 被代位继承人须有继承权

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法人金融机构监事会仅承担洗钱风险管理的监督责任,不能直接对洗钱风险管理提出建议和意见。

解析:监事会负责对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

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不属于著作权客体的是( )

A. 改编注释已有的作品

B. 国家法律机关的决议

C. 时事新闻

D. 编辑的作品

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擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )

A. 处五十万元以上一百万元以下罚款

B. 处五十万元以上三百万元以下罚款

C. 处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 处三十万元以上二百万元以下罚款

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中国人民银行的分支机构根据国务院的授权,维护本辖区的金融稳定,承办有关业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-5183-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是()。

A. 被纪检监察机关约谈、留置

B. 借款人举报违法放贷

C. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

D. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划,被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

解析:利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

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