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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
以下不属于案件调查工作的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc97-c9b4-c017-aa54c409c700.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-34af-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba6-786d-c017-aa54c409c700.html
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上诉,是指当事人对第一审人民法院未发生法律效力的判决、裁定不服,在法定期限内要求上一级人民法院对案件进行审理的诉讼行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-5d25-c01c-868af7467e00.html
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未设立审计部门的法人金融机构,应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担,并保证相关工作的全面性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-351e-c01c-868af7467e00.html
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不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下不属于案件调查工作的是()。

A. 对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定处置预案

B. 做好舆情管理,必要时争取地方政府支持,维护案发机构正常经营秩序

C. 摸排家庭资产情况

D. 查清基本案情,确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-34af-c01c-868af7467e00.html
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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。

A. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上十倍以下罚款

B. 没收违法所得,违法所得二十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第四十五条 银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(四)违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。

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上诉,是指当事人对第一审人民法院未发生法律效力的判决、裁定不服,在法定期限内要求上一级人民法院对案件进行审理的诉讼行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-5d25-c01c-868af7467e00.html
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未设立审计部门的法人金融机构,应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担,并保证相关工作的全面性。

解析:独立性

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不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公正

D. 诚实信用

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