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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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商业银行向客户各类理财投资服务，应首先调查了解客户的（），以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字。

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派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金的，以挪用资金罪定罪处罚。

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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )

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白某的丈夫外出打工五年未归，也没有任何音讯，白某欲改嫁。下面说法正确的是（　　）。

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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

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法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，逾期未改正的，银行业监督管理机构可以采取采取的措施有（）。

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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。必须在取得（）对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )

答案：B

相关题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A. 风险

B. 客户

C. VIP

D. 服务

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A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

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派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金的，以挪用资金罪定罪处罚。

解析：派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金的，以挪用公款罪定罪处罚。

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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )

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白某的丈夫外出打工五年未归，也没有任何音讯，白某欲改嫁。下面说法正确的是（　　）。

A. 　　某的丈夫视为死亡，白某可以直接改嫁

B. 　　白某的丈夫不论是生还是死，白某均可以改嫁

C. 　　白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D. 　　白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域、行业、担保方式

B. 区域、贷款品种、担保方式

C. 行业、贷款品种、担保方式

D. 区域、行业、贷款品种

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法人金融机构监事会负责监督（）在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 各部门

D. 全体员工

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，逾期未改正的，银行业监督管理机构可以采取采取的措施有（）。

A. 限制发放贷款

B. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

C. 限制资产转让；

D. 停止批准增设分支机构

解析：根据《中华人民共和国银行业监督管理法》（根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正），第三十七条。

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A. 公安

B. 消防

C. 监管部门

D. 行业管理部门

E. 人民银行

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