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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行自被接管开始之日起,由法院行使商业银行的经营管理权力。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度划分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e2-6f54-c066-93a24d854e00.html
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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-d352-c017-aa54c409c700.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-22e6-c01c-868af7467e00.html
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对下列与扰乱市场秩序罪相关的案例的判断,哪一选项是正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc68-eef1-c017-aa54c409c700.html
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挪用资金罪追诉标准不包括( )。
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人民法院依法对必须出庭参加诉讼的被告人,迫使其到庭而采取的强制措施是 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-c92e-c017-aa54c409c700.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-7944-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有2年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-62a7-c01c-868af7467e00.html
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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe1-c36a-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行自被接管开始之日起,由法院行使商业银行的经营管理权力。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度划分为( )。

A. 基本制度类

B. 制度流程类

C. 管理办法与规定类

D. 操作规程与实施细则类

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,制度依次划分为基本制度类、管理办法与规定类、操作规程与实施细则类。

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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 5%,300

B. 5%,500

C. 3%,300

D. 10%,500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-d352-c017-aa54c409c700.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
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对下列与扰乱市场秩序罪相关的案例的判断,哪一选项是正确的?

A. 甲所购某名牌轿车行驶不久,发动机就发生故障,经多次修理仍未排除。甲用牛车拉着该轿车在闹市区展示。甲构成损害商品声誉罪

B. 广告商乙在拍摄某减肥药广告时,以肥胖的郭某当替身拍摄减肥前的画面,再以苗条的影视明星刘某做代言人夸赞减肥效果。事后查明,该药具有一定的减肥作用。乙构成虚假广告罪

C. 丙按照所在企业安排研发出某关键技术,但其违反保密协议将该技术有偿提供给其他厂家使用,获利400万元。丙构成侵犯商业秘密罪

D. 章某因房地产开发急需资金,以高息向丁借款500万元,且按期归还本息。丁尝到甜头后,多次发放高利贷,非法获利数百万元。丁构成非法经营罪

解析:①甲的行为不成立损害商品声誉罪:只有行为人捏造并散布虚伪事实,损害他人的商业信誉、商品声誉,给他人造成重大损失或者有其他严重情节的,才成立损害商品信誉罪。A选项说法错误。②乙的行为不成立虚假广告罪。尽管乙通过广告夸大了减肥药的功能,但任何广告都有夸大的性质,只要产品具有广告声称的功能,就不可能成立虚假广告罪。B选项说法错误。③丙的行为成立侵犯商业秘密罪。丙基于合法的原因掌握了商业秘密,违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,允许他人使用其所掌握的商业秘密,给权利人造成了重大损失,成立侵犯商业秘密罪。C选项说法正确。④丁的行为属于民间借贷行为,不成立犯罪。D选项说法错误。

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挪用资金罪追诉标准不包括( )。

A. A.进行合法且非营利活动,数额达到10万元以上且超过3个月未还的

B. B.进行合法且营利活动,数额未达到1万元以上的

C. C.进行非法活动,数额达到6万元以上的

D. D.进行营利活动,数额达到10万元以上的

解析:详见最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十二条规定。

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人民法院依法对必须出庭参加诉讼的被告人,迫使其到庭而采取的强制措施是 ( )。

A. 拘留

B. 拘役

C. 传唤

D. 拘传

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

解析:我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度作出统一明确的要求。

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法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有2年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

解析:法人金融机构反洗钱资源配置应当与其业务发展相匹配,配备充足的反洗钱风险管理人员。其中反洗钱管理部门应当配备具有3年以上金融行业从业经历的专职洗钱风险管理岗位人员。

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关于经济制度与宪法关系,下列哪一选项是错误的?( )

A. 自德国魏玛宪法以来,经济制度便成为现代宪法的重要内容之一

B. 宪法对经济关系特别是生产关系的确认与调整构成一国的基本经济制度

C. 我国宪法修正案第十六条规定,法律范围内的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分

D. 私有财产神圣不可侵犯是我国宪法的一项基本原则

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