APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
经批准设立的商业银行及其分支机构,由该行予以公告。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-09ca-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
以下属于员工行为日常排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-a298-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-43ad-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容,且每()向党委会提请专题报告,进行专题研究,并上报省联社内控合规部。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-630d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甲于2000年与乙结婚,2001年甲以个人名义向其妹借款20万元购买商品房一套,夫妻共同居住.2010年,甲、乙离婚。甲向其妹所借的钱,离婚时应如何处理?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-a974-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下异常行为线索,属于重大的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-00b7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-a04c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

经批准设立的商业银行及其分支机构,由该行予以公告。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯

解析:甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪,一行为触犯两罪名,按想象竞合处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-09ca-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
以下属于员工行为日常排查方式的是?

A. 观察方式

B. 谈话方式

C. 查阅方式

D. 问卷方式

E. 走访方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-a298-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。

A. 风险对冲

B. 风险分散

C. 风险转移

D. 风险补偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):

A. 作为正式评估人员,提供评估意见

B. 作为正式评估人员,不提供评估意见

C. 但不作为正式评估人员,提供评估意见

D. 但不作为正式评估人员,不提供评估意见

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-43ad-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容,且每()向党委会提请专题报告,进行专题研究,并上报省联社内控合规部。

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-630d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甲于2000年与乙结婚,2001年甲以个人名义向其妹借款20万元购买商品房一套,夫妻共同居住.2010年,甲、乙离婚。甲向其妹所借的钱,离婚时应如何处理?(  )

A.    由甲偿还

B.    由乙偿还

C.    以夫妻共同财产偿还

D.    主要由甲偿还

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-a974-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下异常行为线索,属于重大的是?

A. 经常散布不满或偏激言论等

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划,被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

D. 违规查询、倒卖、散布客户信息资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-00b7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序,是( )。

A. 督促程序

B. 特别程序

C. 简易程序

D. 普通程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-a04c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载