APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应加强对小企业授信工作人员的培训,使其更新理念,掌握小企业授信业务特点和风险、控制方法,提高( )的能力,熟悉小企业授信工作职责和尽职要求,逐步形成良好的小企业信贷文化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-fc5d-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-240a-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
《商业银行压力测试指引》对商业银行针对信用风险可以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-05b5-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-fe57-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-d455-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、( ) 建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-b090-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
客户要求将调查所涉及的账户资金转移的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-6421-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应加强对小企业授信工作人员的培训,使其更新理念,掌握小企业授信业务特点和风险、控制方法,提高( )的能力,熟悉小企业授信工作职责和尽职要求,逐步形成良好的小企业信贷文化。

A. 营销

B. 熟悉授信流程

C. 风险识别

D. 风险分类

E. 收集、整理、分析财务和非财务信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-fc5d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。

解析:金融机构必须开展客户风险分类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-240a-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。

A. 信用状况

B. 经营管理能力

C. 市场投资能力

D. 风险控制能力

E. 风险处置能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 停止侵害

B. 赔偿损失

C. 没收财产

D. 罚金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-5482-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
《商业银行压力测试指引》对商业银行针对信用风险可以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:( )

A. 国内及国际主要经济体宏观经济出现衰退

B. 房地产价格出现较大幅度向下波动

C. 贷款质量恶化

D. 授信较为集中的企业和同业交易对手出现支付困难

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-05b5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 业务状况表

D. 现金流量表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-fe57-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的:

A. 保证条款不生效

B. 按一般保证承担保证责任

C. 按连带保证承担保证责任

D. 由债权人指定保证责任承担方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-d455-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、( ) 建立监督管理信息共享机制。

A. 海关总署

B. 统计局

C. 国务院其他金融监督管理机构

D. 审计署

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-b090-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
客户要求将调查所涉及的账户资金转移的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。

解析:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-6421-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载