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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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商业银行的营业时间应当方便客户，并予以公告。商业银行应当在公告的营业时间内营业，不擅自停止营业或者缩短营业时间。( )

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容？（）

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根据（（中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（）

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全省农合机构要按照（）的原则明确部门法治建设责任，把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务，加强条线法治宣传教育，制定应知应会法律清单，采取集中学习与自学相结合方式，强化履行岗位职责必备的法律知识技能，有针对性地组织法律培训及测试，将学习成果充分运用到业务实践。

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法人成立的要件是（）

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商业银行使用内部模型法必须满足（）关于市场风险的一般性要求，并符合其他定性要求。

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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（）

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依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

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从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作（）

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手，无论是作为债务人还是保证人，在商业银行内部只能有一个评级。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行的营业时间应当方便客户，并予以公告。商业银行应当在公告的营业时间内营业，不擅自停止营业或者缩短营业时间。( )

答案：A

相关题目

下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容？（）

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产损失概率

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A. “谁管理谁负责”

B. “谁负责谁管理”

C. “谁监督谁负责”

D. “谁谋划谁负责”

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法人成立的要件是（）

A. 依法成立

B. 有必要的财产和经费

C. 有自己的名称、组织结构和场所

D. 能够独立承担民事责任

解析：法人成立的要件《民法通则》第三十七条规定，法人应当具备下列条件：(1)依法成立；(2)有必要的财产和经费；(3)有自己的名称、组织机构和场所；(4)能够独立承担民事责任。

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商业银行使用内部模型法必须满足（）关于市场风险的一般性要求，并符合其他定性要求。

A. 监管机构

B. 人民银行

C. 《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》

D. 《商业银行法》

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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（）

点击查看答案

依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

A. 登记

B. 不登记

C. 处置

D. 占有

点击查看答案

从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作（）

A. 相匹配

B. 相分离

C. 相制衡

D. 相兼容

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

点击查看答案

商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手，无论是作为债务人还是保证人，在商业银行内部只能有一个评级。

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