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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单、压票或者违反规定退票。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
未经授权或批准,不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访,或对外发布信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-7d0c-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-fa44-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-11e5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的组织形式、组织机构适用下列哪部法规? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-8a63-c017-aa54c409c700.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-7944-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要坚持()的原则,严肃处理违规失职人员。
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下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-ad8f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单、压票或者违反规定退票。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
未经授权或批准,不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访,或对外发布信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-7d0c-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。

A. 全部

B. 部分

C. 出资额

D. 多数

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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
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商业银行的组织形式、组织机构适用下列哪部法规? ( )

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。

A. 舆论

B. 案件

C. 风险

D. 安全

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

解析:我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度作出统一明确的要求。

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农信机构要坚持()的原则,严肃处理违规失职人员。

A. 一案四问责

B. 上追两级

C. 从严从重

D. 尽职免责、失职追责

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下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?

A. 国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股

B. 国家机关工作人员甲,以个人名义将公款借给原工作过的国有企业使用

C. 某县工商局局长甲,以单位名义将公款借给某公司使用

D. 某国有公司总经理甲,擅自决定以本公司名义将公款借给某国有事业单位使用,以安排其子在该单位就业

解析:“挪用公款归个人使用”的含义几经变化,最后立法解释将其含义加以确定。立法解释的精神是将单位向单位借钱的情形排除出去,即单位向单位借钱的,不成立犯罪。凡是不属于单位向单位借钱,而将单位公款挪用的,都属于“挪用公款归个人使用”:(1)如果借款方是个人,出借方无论以什么名义挪用公款的情形;(2)如果出借方是以个人名义挪用,借款方无论是个人还是单位的情形;(3)个人决定以单位名义出借公款,谋取个人利益的(在本质上这种情形不属于单位向单位借钱)。A选项属于将公款挪用给自然人使用的情形,B选项属于以个人名义将公款供其他单位使用的情形,C选项属于单位向单位借钱的情形(行为人没有谋取个人利益),D选项属于个人决定以单位名义将公款供其他单位使用,谋取个人利益的情形。所以D选项的情形属于,而C选项不属于“挪用公款归个人使用”。

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
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