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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,应当自收到申请文件之日起三个月内作出批准或者不批准的书面决定。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
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土地储备贷款的借款人仅限于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-979a-c017-aa54c409c700.html
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乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费
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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-d2e7-c01c-868af7467e00.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前,应先就拟申请的业务与( )进行沟通,说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案,以及基本业务运营模式等,并根据沟通情况,对有关方案进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8a-a7ff-c017-aa54c409c700.html
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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-6623-c01c-868af7467e00.html
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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制;审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-1c68-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,应当自收到申请文件之日起三个月内作出批准或者不批准的书面决定。( )

答案:B

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相关题目
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
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土地储备贷款的借款人仅限于( )。

A. 负责土地一级开发的机构

B. 负责土地一级或二级开发的机构

C. 所有的房地产开发商

D. 负责土地二级开发的机构

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乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费

解析:禁止令的内容是禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。当然,应该根据案件的特殊情况,以特殊预防的需要为根据,从而决定禁止令的具体内容。因此,针对合同诈骗的犯罪分子,其附带民事赔偿义务尚未履行的,完全可以禁止其进入高档饭店或者奢侈品消费点消费等等。

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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前,应先就拟申请的业务与( )进行沟通,说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案,以及基本业务运营模式等,并根据沟通情况,对有关方案进行调整。

A. 中国人民银行

B. 国家金融监督管理局

C. 通信部门

D. 公安部门

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告

解析:金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
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《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

E. 死刑

解析:《中华人民共和国刑法》第三十三条

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贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制;审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0182-1c68-c01c-868af7467e00.html
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