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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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判断题
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求，并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准，只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。（ ）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
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操作规程与实施细则类制度：操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定；实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-d1c5-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce2-896c-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
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商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（ ）优先。
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犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是（ ）。
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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-2eb8-c017-aa54c409c700.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件，上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-342a-c01c-868af7467e00.html
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求，并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准，只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。（ ）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

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操作规程与实施细则类制度：操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定；实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。（ ）

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A. 风险

B. 客户

C. VIP

D. 服务

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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
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商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（ ）优先。

A. 安全

B. 风控

C. 内控

D. 盈利

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第五条：商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

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犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是（ ）。

A. 自举

B. 自首

C. 检举

D. 揭发

解析：《中华人民共和国刑法》第六十七条

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

解析：客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

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第二审人民法院驳回上诉的案件，上诉的案件受理费由上诉人负担。
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