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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当建立科学的（）、合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。

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诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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发现员工异常行为线索后，主管人员应对行为人进行谈心谈话，进行正确的教育引导，督促行为人及时改正，并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。

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金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。

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商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还，利随本清，也可在贷款到期时一次性清还。

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我国宪法规定，中华人民共和国是（）领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估中发现重大问题的，省农信联社要约谈相应机构（），责令制定专项整改方案，限期整改，并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的（）配备，并建立内部岗位轮换制。

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残缺、污损的人民币，按照中国人民银行的规定兑换，并由各商业银行负责收回、销毁。（）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对基层网点、案件()和薄弱环节的监督检查力度。

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

答案：B

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B. 绩效考评体系

C. 内控考核制度

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解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十二条：商业银行应当建立科学的绩效考评体系、合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。

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诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘，应由金融机构的（）负责。

A. 科技部门

B. 审计部门

C. 风险管理部门

D. 董事会或高级管理层

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商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还，利随本清，也可在贷款到期时一次性清还。

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我国宪法规定，中华人民共和国是（）领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。

A. 农民阶级

B. 工人阶级　

C. 中国共产党

D. 全国人民

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A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的（）配备，并建立内部岗位轮换制。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

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残缺、污损的人民币，按照中国人民银行的规定兑换，并由各商业银行负责收回、销毁。（）

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A. 易发环节

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（ ）

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