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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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下列是某律师在解答某公民有关继承的问题时的回答,其中说法错误的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4f-2008-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-1a7c-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的内部责任追究制度,报送监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-82ed-c01c-868af7467e00.html
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风险识别方法中常用的情景分析法是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-ba4a-c017-aa54c409c700.html
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声誉事件是指引发商业银行()的相关行为或事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb7-6734-c017-aa54c409c700.html
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刘某没有代理权,冒充王某的代理人,在票据上以代理人名义签章,该票据责任的承担者是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-cc99-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-a35b-c066-93a24d854e00.html
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
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全省农合机构要按照( )的原则明确部门法治建设责任,把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务,加强条线法治宣传教育,制定应知应会法律清单,采取集中学习与自学相结合方式,强化履行岗位职责必备的法律知识技能,有针对性地组织法律培训及测试,将学习成果充分运用到业务实践。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7c-e679-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析:《中华人民共和国刑法》第二十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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下列是某律师在解答某公民有关继承的问题时的回答,其中说法错误的是(  )。

A. 放弃继承的效力,追溯到继承开始的时间

B. 应为胎儿保留的遗产份额没有保留的,应从继承人所继承的遗产中扣回

C. 遗嘱人立遗嘱时有行为能力,后来丧失了行为能力,遗嘱无效

D. 执行遗赠不得妨碍清偿遗赠人依法应当缴纳的税款和债务

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-1a7c-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的内部责任追究制度,报送监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-82ed-c01c-868af7467e00.html
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风险识别方法中常用的情景分析法是指( )。

A. 将可能面临的风险逐一列出,并根据不同的标准进行分类

B. 通过图解来识别和分析风险损失发生前存在的各种不恰当行为,由此判断和总结哪些失误最可能导致风险损失

C. 通过有关数据、曲线、图表等模拟商业银行未来发展的可能状态,识别潜在的风险因素、预测风险的范围及结果,并选择最佳的风险管理方案

D. 风险管理人员通过实际调查研究以及对商业银行的资产负债、损益表、财产目录等财务资料进行分析从而发现潜在风险

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声誉事件是指引发商业银行()的相关行为或事件。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 声誉风险

D. 操作风险

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第二条规定,声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件。

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刘某没有代理权,冒充王某的代理人,在票据上以代理人名义签章,该票据责任的承担者是( )。

A. 王某

B. 刘某

C. 刘某和王某

D. 相对人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-cc99-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。

A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
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全省农合机构要按照( )的原则明确部门法治建设责任,把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务,加强条线法治宣传教育,制定应知应会法律清单,采取集中学习与自学相结合方式,强化履行岗位职责必备的法律知识技能,有针对性地组织法律培训及测试,将学习成果充分运用到业务实践。

A. “谁管理谁负责”

B. “谁负责谁管理”

C. “谁监督谁负责”

D. “谁谋划谁负责”

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