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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行的预算经国务院总理审核后，纳入中央预算，接受国务院总理的监督。( )

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

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下列关于民事权利的说法,哪一个是正确的？（　　）

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

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对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内（最长时间不得超过3个月）再次或多次发生异常交易的（涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外），金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。

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任何洗钱风险事件或案件的发生都一定会带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

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涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，不属于关系人的是( )。

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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

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甘肃农信要完善党委（党总支）理论学习中心组（）学法制度，制订领导干部应知应会学法清单，把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容，让（）成为领导干部自觉行为和必备素质。

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商业银行应建立小企业授信工作尽职评价制度及（），明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行的预算经国务院总理审核后，纳入中央预算，接受国务院总理的监督。( )

答案：B

相关题目

反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析：不可以

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下列关于民事权利的说法,哪一个是正确的？（　　）

A. 　　身份权是一种绝对权，不存在对应义务

B. 　　甲要求乙归还1500元借款，乙声称根本没有借钱予以拒绝，乙在行使抗辩权

C. 债权请求权属于相对权，不具有排他性

D. 　　甲通知乙，声称双方的买卖合同显失公平，要求撤销该合同，甲在行使形成权

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

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任何洗钱风险事件或案件的发生都一定会带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

解析：任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。

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涉刑案件管理中，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件确认报告。

A. 4小时

B. 12小时

C. 24小时

D. 三日

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，不属于关系人的是( )。

A. 董事

B. 监事

C. 公务员

D. 信贷业务人员

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A. 集体尊法学法守法用法

B. 集中尊法学法守法用法

C. 按时尊法守法学法用法

D. 按需尊法守法学法用法

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A. 授信审批流程制度

B. 授信审批责任制度

C. 相应的权力与义务

D. 相应的问责与免责制度

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