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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-c6e8-c01c-868af7467e00.html
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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值8万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪( )。
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采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
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留置权人对收取的孳息()
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下列选项中,哪些属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fd-dbc6-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作,以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-acc8-c01c-868af7467e00.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )
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商业银行有下列变更事项之一的, 应当经国务院银行业监督管理机构批准? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f9-5203-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。

解析:应将其保存至反洗钱调查工作结束

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-c6e8-c01c-868af7467e00.html
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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值8万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪( )。

A. A.盗窃罪

B. B.诈骗罪

C. C.职务侵占罪

D. D.侵占罪

解析:这种行为除了将基于职务管理的单位财物非法占为己有的侵占外,还包括利用职务之便的窃取、骗取等行为。据此可知,公司保安利用自己看管仓库的职务便利,将价值8万元的财物运走变卖,构成职务侵占罪。

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采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。

A. 不定期报告

B. 定期报告

C. 长期报告

D. 短期报告

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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十六条:商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

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留置权人对收取的孳息()

A. 享有所有权

B. 享有留置权和所有权

C. 先充抵收取孳息的费用

D. 不享有留置权和所有权

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下列选项中,哪些属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构? ( )

A. 在中华人民共和国境内外设立的商业银行

B. 在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社

C. 国内的政策性银行

D. 在中华人民共和国境内设立的金融租赁公司

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商业银行应确保评级定义的描述详细、可操作,以便评级人员对债务人或债项进行合理划分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-acc8-c01c-868af7467e00.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 财政部

D. 工商局

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商业银行有下列变更事项之一的, 应当经国务院银行业监督管理机构批准? ( )

A. 变更名称

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东

D. 修改章程

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