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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由全国人民代表大会常务委员会规定,报国务院备案。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行贷款,应当遵循什么制度? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-f341-c017-aa54c409c700.html
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尽职调查信息来源渠道包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc98-ea47-c017-aa54c409c700.html
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下列有关银行业从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法,错误的是( )。
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我国法律规定限制民事行为能力人指()。
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-dc3f-c066-93a24d854e00.html
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商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-fa6e-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由全国人民代表大会常务委员会规定,报国务院备案。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行贷款,应当遵循什么制度? ( )

A. 行长负责制

B. 审贷分离、分级审批制度

C. 审贷分离、一级审批制度

D. 多存多贷、比例控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-f341-c017-aa54c409c700.html
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尽职调查信息来源渠道包括()

A. 与客户建立业务关系时,客户披露的信息

B. 经办人员的工作记录

C. 保存的交易记录

D. 委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 四个月

B. 半年

C. 一年

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc98-ea47-c017-aa54c409c700.html
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下列有关银行业从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法,错误的是( )。

A. 银行业从业人员与同业人员接触时,不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的重大内部信息或商业秘密

B. 银行业从业人员与同业人员接触时,不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密

C. 银行业从业人员与同业人员接触时,不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术

D. 银行业从业人员与同业人员接触时,可根据业务需要打听对方的内部消息和商业秘密

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我国法律规定限制民事行为能力人指()。

A. 10周岁以上的未成年人

B. 18周岁以上的成年人

C. 不能完全辨认自己行为的精神病人

D. 不能辨认自己行为的精神病人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-f371-c066-93a24d854e00.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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被判处管制的犯罪分子,在执行期间,应当遵守下列规定:

A. 遵守法律、行政法规,服从监督

B. 未经执行机关批准,不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C. 按照执行机关规定报告自己的活动情况

D. 遵守执行机关关于会客的规定

E. 离开所居住的市、县或者迁居,应当报经执行机关批准

解析:《中华人民共和国刑法》第三十九条

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商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-fa6e-c01c-868af7467e00.html
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