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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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中国人民银行的分支机构根据国务院的授权,维护本辖区的金融稳定,承办有关业务。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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关于“合规人人有责”表述正确的是()。
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甲丢失一部手机,被乙拾到,并张贴了招领启事。丙盗走该手机,卖给了二手手机店。丁以合理的价格在二手手机店买到。对此,下列哪一种说法是正确的?(  )
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-0945-c01c-868af7467e00.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-692c-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行的分支机构根据国务院的授权,维护本辖区的金融稳定,承办有关业务。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第七条规定,银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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关于“合规人人有责”表述正确的是()。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责,各负其责

C. 各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

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甲丢失一部手机,被乙拾到,并张贴了招领启事。丙盗走该手机,卖给了二手手机店。丁以合理的价格在二手手机店买到。对此,下列哪一种说法是正确的?(  )

A.    甲不能请求丁返还

B.    丙对手机的占有属于他主占有

C.    丁对手机的占有属于自主占有

D.    二手手机店存在恶意

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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-0945-c01c-868af7467e00.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )

A. 不应当与其共享

B. 该成员有权分享团队的研究成果,并可以将该成果带到工作岗位

C. 可以与该成员分享成果,因为该成员目前仍是团队的一员

D. 可以与其分享部分成果,但工作中应当处处提防该成员,不能再使其利用本团队资源增长工作经验

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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。

A. 股东、债权人、客户、员工

B. 股东、债权人、债务人、客户、员工

C. 董事、股东、债权人、债务人、客户、员工

D. 董事、股东、债权人、客户、员工

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