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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb1-4cbe-c017-aa54c409c700.html
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省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-47dd-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的,要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-d32d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-fac9-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-fe57-c01c-868af7467e00.html
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甲恳求国有公司财务主管乙,从单位挪用10万元供他炒股,并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲,甲表示尽快归还。20日后,乙用个人财产归还单位10万元。关于本案,下列哪一选项是错误的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc63-8a5c-c017-aa54c409c700.html
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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1c-83af-c017-aa54c409c700.html
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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是()。

A. 被纪检监察机关约谈、留置

B. 借款人举报违法放贷

C. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

D. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划,被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

解析:利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

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省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。

A. 覆盖全面

B. 责任明确

C. 授权明晰

D. 相互制衡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).

A. 代位继承适用于法定继承和遗嘱继承

B. 被代位继承人必须是被继承人的子女,并且先于被继承人死亡

C. 代位继承人必须是被代位继承人的晚辈直系血亲

D. 被代位继承人须有继承权

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反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的,要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0207-d32d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和( )制度。

A. 带薪休假

B. 强制休假

C. 岗位交流

D. 轮岗

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-fac9-c017-aa54c409c700.html
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银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
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甲恳求国有公司财务主管乙,从单位挪用10万元供他炒股,并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲,甲表示尽快归还。20日后,乙用个人财产归还单位10万元。关于本案,下列哪一选项是错误的?

A. 甲、乙勾结私自动用公款,构成挪用公款罪的共犯

B. 乙虽20日后主动归还10万元,甲、乙仍属于挪用公款罪既遂

C. 乙非法收受名表,构成受贿罪

D. 对乙不能以挪用公款罪与受贿罪进行数罪并罚

解析:①乙是国有公司财务主管,利用自己职务上主管财物之便,挪用公款归个人使用,进行营利活动,成立挪用公款罪;甲虽然不是国家工作人员,但甲指使乙挪用公款,成立挪用公款罪的教唆犯,因为在真正的身份犯中,没有身份的人完全可以成为教唆犯、帮助犯。A选项说法正确,②乙挪用公款归个人使用,进行营利活动的,没有时间要求,因此,乙挪用公款的行为已经既遂。虽然20日后,乙用个人财产归还了挪用的公款10万元,但该行为不影响犯罪既遂的认定。B选项说法正确,③乙利用职务之便,收受甲给付的名表,承诺为甲谋取利益,其行为成立受贿罪。C选项说法正确。④综合全案,乙成立挪用公款罪与受贿罪,应当数罪并罚。因为受贿罪中为他人谋取利益的规定是指承诺为他人谋利益,所以,收受贿赂之后为他人谋取利益的行为成立其他犯罪的,超出了受贿罪成立条件的范围,应当数罪并罚。D选项说法错误。本题正确答案为D。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

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属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,但可以预先盖好印章备用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-35a5-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

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