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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-7eb6-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当和( )建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc10-512d-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-0152-c066-93a24d854e00.html
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商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb88-5760-c017-aa54c409c700.html
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民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系,适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc44-5e26-c017-aa54c409c700.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7a-13fc-c017-aa54c409c700.html
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-533e-c01c-868af7467e00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ff-b405-c066-93a24d854e00.html
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在各种风险发生前,对风险的类型及其产生的根源进行分析判断,以便对风险进行估算和控制,这是( )。
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禁止故意毁损人民币,但可以在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。( )

答案:B

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相关题目
关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A. 预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B. 预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C. 预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D. 在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

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国务院银行业监督管理机构应当和( )建立监督管理信息共享机制。

A. 人民法院

B. 公安部门

C. 中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构

D. 财政部门

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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。

A. 有效性

B. 合法性

C. 真实性

D. 规范性

E. 关联性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-0152-c066-93a24d854e00.html
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商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。

A. 监管机构

B. 人民银行

C. 《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》

D. 《商业银行法》

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民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系,适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

A. 法规

B. 章程

C. 银行

D. 行政法规

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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行( )。

A. 贷款展期

B. 市场化处置

C. 贷款重组

D. 核销

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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 一般保证和连带责任保证

D. 一般保证或者连带责任保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。( )

解析:反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最小化”原则。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-533e-c01c-868af7467e00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确其职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系,维护金融稳定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ff-b405-c066-93a24d854e00.html
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在各种风险发生前,对风险的类型及其产生的根源进行分析判断,以便对风险进行估算和控制,这是( )。

A. 风险识别

B. 风险计量

C. 风险监测

D. 风险控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-bc8f-c017-aa54c409c700.html
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