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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

第二审人民法院驳回上诉的案件，上诉的案件受理费由上诉人负担。

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。（）

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。（）

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过多长时间？（）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估期内发生瞒报重大案件或瞒报（）（含）以上案件的，发生重大案件处置不力导致重大损失和负面影响的，本年度案防工作直接评定为“不合格”。

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意，不得再次推荐入库。

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内控合规部试题库（2000道）

相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（）

答案：B

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第二审人民法院驳回上诉的案件，上诉的案件受理费由上诉人负担。

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。（）

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。（）

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过多长时间？（）

A. 1年

B. 2年

C. 5年

D. 10个月

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A. 两起

B. 三起

C. 一起

D. 四起

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在协助查询、冻结、扣划工作过程中，以下做法正确的是（）。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析：根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》（甘信联发〔2017〕150号），第十一条：办理协助执行应严格为客户保密，严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息，严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意，不得再次推荐入库。

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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（ ）

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