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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于优秀的是（）。

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格。（）

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。

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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。

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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为（）。

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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办理柜面业务时，严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。

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康某是甲公司的法定代表人,以甲公司名义向乙公司发出书面要约，愿以8万元价格出售甲公司的一个唐代香炉。康某在函件发出后两天意外死亡,乙公司回函表示愿意以该价格购买。甲公司新任法定代表人以康某死亡，且未经董事会同意为由拒绝。关于该要约，下列哪一表述是正确的？（　　）

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。（）

答案：B

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A. 60分（含）以上75分

B. 60分以下

C. 90分（含）以上

D. 75分（含）以上90分以下

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

A. 案件确认报告续报

B. 案件确认报告

C. 案件风险事件

D. 案件调查报告

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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。

A. 带薪休假

B. 强制休假

C. 岗位交流

D. 轮岗

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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

A. 特别程序

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D. 公示催告程序

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商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。

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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为（）。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。

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办理柜面业务时，严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证。

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A. 　　无效

B. 　　效力待定

C. 　　可撤销

D. 　　有效

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