APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc15-b257-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5528-4e3f-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-e5b9-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
下列不属于人格权范围的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-d229-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-a48b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行对集团客户授信应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过( )等形式套取银行资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-162f-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( )和( )的落实情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e4-85fa-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列哪些事项进行审查批准? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-970e-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列说法正确的是( )

A. 国家发展改革委员会有权决定由中国人民银行向金融机构发放用于特定目的的贷款

B. 中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督

C. 当银行业金融机构出现支付困难,可能引发金融风险时,为了维护金融稳定,有权对银行业金融机构进行检查监督

D. 中国人民银行的亏损由其自行弥补

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc15-b257-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?

A. 甲成立盗窃罪,金额是7万

B. 乙成立盗窃罪,金额是2万

C. 乙成立盗窃罪,金额是1万

D. 甲对乙成立诈骗罪

解析:①甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡,之后甲、乙去ATM机上取钱的,属于“盗窃信用卡并使用”的情形,按照《中华人民共和国刑法》第196条第3款的规定,成立盗窃罪。②甲第一次取钱2万元,乙为其望风掩护,甲盗窃数额为2万元;按照共犯从属性原则,无论乙是否知道甲实际盗窃多少,也应将甲盗窃2万元的违法事实同样归属于乙,因为乙为甲盗窃2万元的违法事实至少起到了帮助作用。因此,乙成立盗窃罪,犯罪金额为2万元。③甲之后又在ATM机上取款5万元,加上之前的2万元,甲成立盗窃罪,犯罪金额为7万元。但乙对甲盗窃5万元的违法事实,客观上没有起到无力的帮助作用,主观上也没有盗窃共犯的故意,乙对此不负刑事责任。④甲实际盗窃了2万元,欺骗乙只有1万元,从而少分了5000元给乙的,甲不成立诈骗罪。因为甲、乙之间分配赃款,甲应付1万元给乙而仅付了5000元的,属于甲欺骗乙免除其非法债务的行为,而非法债务不属于《中华人民共和国刑法》保护的内容,故甲不成立诈骗罪。A、B选项说法正确,C、D选项说法错误。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5528-4e3f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )

A. 有符合《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B. 有符合《中华人民共和国商业银行法》规定的注册资本最低限额

C. 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D. 不需要其他审慎性监管要求的条件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-e5b9-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
下列不属于人格权范围的是(  )。

A.    荣誉权

B.    肖像权

C.    亲属权

D.    姓名权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-d229-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )

A. 资本充足率不足8%

B. 发生临时支付风险

C. 不良贷款占比超过30%

D. 已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-a48b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
在对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务采取后续控制措施时,应审慎处理账户(或资金)管控与客户公平交易权利之间的关系,合理使用账户控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-ac65-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行对集团客户授信应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过( )等形式套取银行资金。

A. 多头授信

B. 多头开户

C. 多头借款

D. 多头互保

E. 过渡授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-162f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( )和( )的落实情况。

A. 监管意见

B. 监管措施

C. 监管制度

D. 监管要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e4-85fa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列哪些事项进行审查批准? ( )

A. 银行业金融机构的设立

B. 银行业金融机构的变更

C. 银行业金融机构董事及高级管理人员的变更

D. 银行业金融机构业务范围的调整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-970e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载