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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
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人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-8c73-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )
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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-1ee3-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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同一财产既设立抵押权又设立质权的,拍卖、变卖该财产所得的价款按照()的时间先后确定清偿顺序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-0bec-c017-aa54c409c700.html
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挪用资金罪追诉标准不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7a-67b9-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是( )。

A. 金融机构高管人员的任职资格

B. 金融机构创新产品

C. 金融机构分支机构的设立

D. 金融机构执行外汇管理规定的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
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人民币由国务院统一印制、发行。( )
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拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金之后的闲置资金。( )
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产损失概率

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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )

A. 不承担赔偿责任

B. 部分赔偿责任

C. 全部或者部分赔偿责任

D. 全部赔偿责任

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开展涉刑案件调查工作时,要对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定()。

A. 防范措施

B. 问责方案

C. 处置预案

D. 风险化解方案

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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

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同一财产既设立抵押权又设立质权的,拍卖、变卖该财产所得的价款按照()的时间先后确定清偿顺序

A. 登记、交付

B. 抵押权设立时间

C. 质权设立时间

D. 二者生效时间先后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-0bec-c017-aa54c409c700.html
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挪用资金罪追诉标准不包括( )。

A. A.进行合法且非营利活动,数额达到10万元以上且超过3个月未还的

B. B.进行合法且营利活动,数额未达到1万元以上的

C. C.进行非法活动,数额达到6万元以上的

D. D.进行营利活动,数额达到10万元以上的

解析:详见最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十二条规定。

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