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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同,审慎约定条款,明确双方权利义务,积极维护甘肃农信合法权益,有效防控风险。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-379e-c01c-868af7467e00.html
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根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? ( )
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
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不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动,不得充当资金掮客。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-0f64-c01c-868af7467e00.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查,国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-ae24-c017-aa54c409c700.html
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《反恐怖主义法》规定,国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协,不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。
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需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-3832-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“四自”职能包括()
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同,审慎约定条款,明确双方权利义务,积极维护甘肃农信合法权益,有效防控风险。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-379e-c01c-868af7467e00.html
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根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 中华人民共和国国家主席决定特赦

B. 全国人民代表大会常务委员会决定特赦

C. 全国人民代表大会决定特赦

D. 决定特赦是我国最高行政机关的专有职权

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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价

A. 独立、客观

B. 综合、客观

C. 独立、全面

D. 综合、全面

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

解析:不应当

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不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动,不得充当资金掮客。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-0f64-c01c-868af7467e00.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查,国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起十日内

B. 自收到申请文件之日起三十日内

C. 自收到申请文件之日起十五日内

D. 自监管机构第一次召开会议之日起一个月内

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《反恐怖主义法》规定,国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协,不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。
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需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。 ( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十六条:需要废止制度的,职能部门应说明废止理由及对经营管理的影响,按照该制度制定权限提交审议及审批。

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商业银行“四自”职能包括()

A. 自主经营;

B. 自担风险;

C. 自负盈亏;

D. 自我约束;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

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