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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队，其专门团队的负责人应有（）以上并购从业经验。

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

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贷款人从事项目融资业务，评估项目风险时应当以（）为核心。

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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是（）

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依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

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农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（），自担风险，自负盈亏，自我约束。

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商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的（）等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。

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甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同，合同总价款200万元，乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物，剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元，甲不同意，双方发生纠纷。本案中，定金条款部分无效。

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内控合规部试题库（2000道）

甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（）

答案：A

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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队，其专门团队的负责人应有（）以上并购从业经验。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 业务状况表

D. 现金流量表

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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贷款人从事项目融资业务，评估项目风险时应当以（）为核心。

A. 偿债能力分析

B. 政策变化分析

C. 市场波动分析

D. 经营期风险分析

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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是（）

A. 针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B. 针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C. 超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D. 已经建立业务关系的，应当持续交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

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依我国法律规定，下列各项中，非必然引起原委托代理关系终止的是(　　)。

A. 　　代理期间届满

B. 　　代理人丧失民事行为能力

C. 　　代理人死亡

D. 　　被代理人死亡

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农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（），自担风险，自负盈亏，自我约束。

A. 自主管理

B. 自我发展

C. 自主经营

D. 自我创新

解析：解析（出处）：《商业银行法》第四条商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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A. 信用状况

B. 经营管理能力

C. 市场投资能力

D. 风险控制能力

E. 风险处置能力

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（ ）

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