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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
各行社收到可疑交易协查信息后,必须于2个工作日内完成协查信息回复工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-3bce-c01c-868af7467e00.html
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( )是员工所有职业行为的前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应按照((商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、( )、公司治理、年度重大事项等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-06e9-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门负责对()进行独立、客观的审计评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-0446-c066-93a24d854e00.html
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同一笔贷款可按抵押或担保的不同进行拆分分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-5844-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-9f23-c01c-868af7467e00.html
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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-ef74-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
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当事人一方不履行债务或者履行债务不符合约定,根据债务的性质不得强制履行的,对方可以请求其负担由 ( )替代履行的费用
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-b0ca-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
各行社收到可疑交易协查信息后,必须于2个工作日内完成协查信息回复工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-3bce-c01c-868af7467e00.html
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( )是员工所有职业行为的前提。

A. 廉洁自律

B. 进取创新

C. 精细认真

D. 守法合规

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商业银行应按照((商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、( )、公司治理、年度重大事项等信息。

A. 外部风险管理状况

B. 内部风险管理状况

C. 信用风险管理状况

D. 各类风险管理状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-06e9-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门负责对()进行独立、客观的审计评价

A. 反洗钱法律法规和监管要求的执行情况

B. 内部控制制度的有效性和执行情况

C. 洗钱风险管理情况

D. 各部门的履职情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-0446-c066-93a24d854e00.html
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同一笔贷款可按抵押或担保的不同进行拆分分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-5844-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析:不可以

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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十三条规定,投资价值是指资产对于具有投资目标的特定投资者或某一类投资者所具有的价值。委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估投资价值。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-ef74-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
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当事人一方不履行债务或者履行债务不符合约定,根据债务的性质不得强制履行的,对方可以请求其负担由 ( )替代履行的费用

A. 债权人

B. 债务人

C. 相对人

D. 第三人

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