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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甘肃农信因特殊情形确需聘用库外律师事务所律师的,经本机构归口管理部门同意后即可。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系,适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc44-5e26-c017-aa54c409c700.html
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贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-9884-c017-aa54c409c700.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-a55c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-fd56-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-06e9-c01c-868af7467e00.html
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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
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国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由董事会规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-f609-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-8383-c017-aa54c409c700.html
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判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

甘肃农信因特殊情形确需聘用库外律师事务所律师的,经本机构归口管理部门同意后即可。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系,适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

A. 法规

B. 章程

C. 银行

D. 行政法规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc44-5e26-c017-aa54c409c700.html
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贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:( )

A. 责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 责令改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 给予银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员纪律处分

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。

A. 个人汽车贷款

B. 经销商汽车贷款

C. 机构汽车贷款

D. 制造商汽车贷款

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未对借款人身份进行严格审查,明知借款人和实际用款人不一致,违规发放冒名贷款的,涉嫌构成违法发放贷款罪。
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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。

A. 窃取

B. 收买

C. 购买

D. 非法提供

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国有独资商业银行设立监事会,监事会的产生办法由董事会规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-f609-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )

A. 不承担赔偿责任

B. 部分赔偿责任

C. 全部或者部分赔偿责任

D. 全部赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-8383-c017-aa54c409c700.html
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