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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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判断题

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最高额抵押担保权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但是当事人另有约定的除外。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

各行社收到可疑交易协查信息后，必须于2个工作日内完成协查信息回复工作。

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农合机构各部门为制度管理的职能部门，依据职能和权限负责制度的（）、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作，并对本条线制度管理负有督导职责。

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商业银行贷款，应当实行()。

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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（），加强对土地经营收益的监控。

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现，且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、（）的各种行为。

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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

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员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

最高额抵押担保权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但是当事人另有约定的除外。

答案：A

相关题目

各行社收到可疑交易协查信息后，必须于2个工作日内完成协查信息回复工作。

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A. 立项

B. 起草

C. 登记

D. 审批。

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第六条：农合机构各部门为制度管理的职能部门，依据职能和权限负责制度的立项、起草、登记、审批、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作，并对本条线制度管理负有督导职责。

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商业银行贷款，应当实行()。

A. 领导审批制度

B. 逐级审批制度

C. 审贷分离、分级审批的制度

D. 信贷员审批制度

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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（），加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

点击查看答案

客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。

解析：系统初评，人工复评

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A. 舆论

B. 案件

C. 风险

D. 安全

点击查看答案

按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

点击查看答案

员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

A. 社会

B. 家庭

C. 员工人身安全

D. 资金

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