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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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具有以下哪些情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-18d4-c066-93a24d854e00.html
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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-ad6f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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禁止以员工亲友名义注册企业,但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-c5e3-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,不能作为物权客体的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-9581-c017-aa54c409c700.html
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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格审查借款人( ),防止借款人骗取贷款,或以其他方式从事金融诈骗活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-dee6-c066-93a24d854e00.html
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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。

答案:A

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相关题目
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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具有以下哪些情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式?( )

A. 与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般

B. 与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况良好

C. 支付对象明确且单笔支付金额较大

D. 贷款人认定的其他情形

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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。

A. 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理,通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散,实现总量平衡和风险控制

B. 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段

C. 20世纪60年代以前,商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段

D. 1988年((巴塞尔资本协议》的出台,标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成

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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的( ),建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制,并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制,确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A. 应急预案

B. 灾难性恢复预案

C. 恢复业务连续方案

D. 应急和业务连续方案

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禁止以员工亲友名义注册企业,但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。( )
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下列各项中,不能作为物权客体的是()

A. 房屋

B. 土地

C. 汽车

D. 行为

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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格审查借款人( ),防止借款人骗取贷款,或以其他方式从事金融诈骗活动。

A. 资格合法性

B. 融资背景

C. 申请材料的真实性

D. 借款合同的完备性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-dee6-c066-93a24d854e00.html
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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。

A. 他们可以收养一名孤儿

B. 因为他们已经有子女,所以不能再收养孤儿

C. 因为他们的孩子已经10岁,所以不能再收养孤儿

D. 他们只能收养一名孤儿

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