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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的,当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起( )日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb74-3347-c017-aa54c409c700.html
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以下说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-191e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。
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商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,逾期未改正的,银行业监督管理机构可以采取采取的措施有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e2-e0cd-c066-93a24d854e00.html
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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
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商业银行会计岗位设置应当实行( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ce-7987-c066-93a24d854e00.html
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向客户推荐产品或提供服务时,禁止以下行为,包括但不限于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ef-0828-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、( )、 规格予以公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc19-6833-c017-aa54c409c700.html
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关于统一授信管理,以下说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54eb-9a44-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的,当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起( )日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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以下说法正确的是( )

A. 凡在中华人民共和国领域内犯罪的,除法律有特别规定的以外,都适用《中华人民共和国刑法》。

B. 凡在中华人民共和国船舶或者航空器内犯罪的,适用《中华人民共和国刑法》。

C. 犯罪的行为发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

D. 犯罪的结果发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第六条

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商业银行授信管理工作中,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供法律依据

B. 提供书面报告

C. 提前归还贷款

D. 取消授信额度

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商业银行出现哪种情况时,银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )

A. 资本充足率不足8%

B. 发生临时支付风险

C. 不良贷款占比超过30%

D. 已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益

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银行业金融机构违反审慎经营规则的,逾期未改正的,银行业监督管理机构可以采取采取的措施有( )。

A. 限制发放贷款

B. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

C. 限制资产转让;

D. 停止批准增设分支机构

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》(根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正),第三十七条。

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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
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商业银行会计岗位设置应当实行( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 双人负责

B. 责任分离

C. “印、押、证”相分离

D. 相互制约

E. 垂直管理

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向客户推荐产品或提供服务时,禁止以下行为,包括但不限于:( )

A. 为达成交易而隐瞒风险或进行虚假、误导性陈述

B. 在业务活动中明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定

C. 向客户做出不符合有关政策法规及我行规章制度的承诺或保证

D. 诱导客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品

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中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、( )、 规格予以公告。

A. 数量

B. 防伪标准

C. 式样

D. 版次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc19-6833-c017-aa54c409c700.html
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关于统一授信管理,以下说法正确的是( )

A. 银行业金融机构应将贷款(含贸易融资)、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、贷款承诺,以及其他实质上由银行业金融机构承担信用风险的业务纳入统一授信管理。

B. 特定目的载体投资应按照穿透原则对应至最终债务人。

C. 在全面覆盖各类授信业务的基础上,银行业金融机构应确定单一法人客户、集团客户以及地区行业的综合授信限额。

D. 综合授信限额应包括银行业金融机构自身及其并表附属机构授信总额。

E. 银行业金融机构应将同业客户纳入实施统一授信的客户范围,合理设定同业客户的风险限额,全口径监测同业客户的风险暴露水平。

解析:出自《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》银监发〔2016〕42号

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