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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向（）承担违约责任。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容，且每（）向党委会提请专题报告，进行专题研究，并上报省联社内控合规部。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，当第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

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《反恐怖主义法》规定，明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为，窝藏、包庇，情节轻微，尚不构成犯罪的，或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由公安机关给予（）处罚。

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甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估，律师聘用事项可视情形一并提交审议审批，无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。

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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门，主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

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各行社应健全员工行为管理相关制度，突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据（），结合自身实际，细化制定本行社员工行为合规承诺书。

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法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照效益为本方法，合理配置资源。

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安全评估按照管辖业务分工，由省、市、县三级（）会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

答案：A

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当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向（）承担违约责任。

A. 第三人

B. 债权人

C. 债务人

D. 当事人

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A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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金融机构通过第三方识别客户身份的，当第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

解析：金融机构通过第三方识别客户身份的，当第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施时，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

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A. 五日以上十五日以下拘留，并处一万元以下罚款

B. 五日以上十五日以下拘留，并处五万元以下罚款

C. 十日以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款

D. 十日以上十五日以下拘留，可以并处五万元以下罚款

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甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估，律师聘用事项可视情形一并提交审议审批，无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。

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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门，主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

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A. 《案防目标责任书》

B. 《保密协议》

C. 《员工行为合规承诺书》（范本）

D. 《劳动合同》

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法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照效益为本方法，合理配置资源。

解析：法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源。

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安全评估按照管辖业务分工，由省、市、县三级（）会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

A. 人民银行

B. 检察机关

C. 公安机关

D. 监察机关

诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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