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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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财产案件的当事人应交纳的其它诉讼费用包括:鉴定费、勘验费、公告费、证人的误工补贴和旅车费,以及人民法院认为应当由当事人负担的其它诉讼费用。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( ) 内予以回复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-0a59-c017-aa54c409c700.html
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以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处( )有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-b3fd-c017-aa54c409c700.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

财产案件的当事人应交纳的其它诉讼费用包括:鉴定费、勘验费、公告费、证人的误工补贴和旅车费,以及人民法院认为应当由当事人负担的其它诉讼费用。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( ) 内予以回复。

A. 十日

B. 二十日

C. 三十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-0a59-c017-aa54c409c700.html
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以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处( )有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A. 三年 三年以上七年以下

B. 四年 四年以上七年以下

C. 五年 五年以上九年以下

D. 七年 七年以上十年以下

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。

A. 出售、购买、运输假币罪

B. 伪造货币罪

C. 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D. 持有、使用假币罪

解析:金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。

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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()

A. 国务院

B. 人民银行

C. 总行

D. 国务院银行业监督管理机构

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?

A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

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