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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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答案:B

内控合规部试题库(2000道)
办理柜面业务时,可视情况有效利用个人、亲属或客户账户过渡资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-986c-c01c-868af7467e00.html
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金融许可证如被( ),该机构编码自动作废,不再使用。
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相邻权是我国民法典明确规定的权利,是用益物权。
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甘肃农信机构外聘律师管理应遵循那些原则?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5505-4be9-c066-93a24d854e00.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
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我国《商业银行法》规定:商业银行应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限,确定贷款利率,商业银行必须严格按照国家法定固定资产贷款利率执行,一律不得上浮。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-09ff-c01c-868af7467e00.html
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农村合作金融机构是由辖内农民、农村工商户、企业法人和其它经济组织入股组成的股份合作制社区性地方金融机构,主要任务是为农民、农业和农村经济发展提供金融服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-34e2-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-e42d-c017-aa54c409c700.html
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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba0-ace6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-9535-c017-aa54c409c700.html
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答案:B

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相关题目
办理柜面业务时,可视情况有效利用个人、亲属或客户账户过渡资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-986c-c01c-868af7467e00.html
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金融许可证如被( ),该机构编码自动作废,不再使用。

A. 吊销

B. 遗失

C. 破损

D. 作废

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相邻权是我国民法典明确规定的权利,是用益物权。
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甘肃农信机构外聘律师管理应遵循那些原则?()

A. 严格准入、资源共享

B. 规范操作、择优选聘

C. 控制成本,突出效益

D. 严格考评,维护权益

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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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我国《商业银行法》规定:商业银行应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限,确定贷款利率,商业银行必须严格按照国家法定固定资产贷款利率执行,一律不得上浮。( )
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农村合作金融机构是由辖内农民、农村工商户、企业法人和其它经济组织入股组成的股份合作制社区性地方金融机构,主要任务是为农民、农业和农村经济发展提供金融服务。
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则,指要符合法律、规则、准则及( )。

A. 制度规定

B. 部门规章

C. 监管要求

D. 政府政策

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三条:制定修订制度应当遵循下列原则:(二)依法合规,指符合法律、规则、准则及监管要求。

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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A. 激励约束机制

B. 合规规范体系

C. 薪酬管理机制

D. 风险管理体系

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第九条,商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

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