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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于与监管部门的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc90-7bbe-c017-aa54c409c700.html
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( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
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经过公证的赠与合同或者依法( )的具有救灾、扶贫、助残等公益、道德义务性质的赠与合同,赠与人 不交付赠与财产的,受赠人可以请求交付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-ec75-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。
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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-bbb5-c017-aa54c409c700.html
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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于与监管部门的关系,表述正确的是()?

A. 建立重大事项报告制度,视情况报送本机构重大事项

B. 严格遵守国家法律法规和各项监管规定,树立依法合规意识,主动接受金融管理部门的监管和指导,建立并保持良好关系,积极配合监管工作,高度重视监管意见,认真落实监管要求

C. 涉及业务经营重大风险的事项,不能上报

D. 积极配合监管检查,按监管部门要求的方式、内容和频率,及时报送非现场监管所需信息资料,所提供数据信息应视情况进行更改

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( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十一条规定,市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

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经过公证的赠与合同或者依法( )的具有救灾、扶贫、助残等公益、道德义务性质的赠与合同,赠与人 不交付赠与财产的,受赠人可以请求交付。

A. 不得撤销

B. 可以撤销

C. 能够撤销

D. 禁止撤销

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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。

A. A.金融机构资产

B. B.信贷资产

C. C.国家的贷款管理制度

D. D.存款

解析:违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分,侵犯的客体国家的金融管理制度,具体是国家的贷款管理制度。

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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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个人贷款借款人无法事先确定具体交易对象月-金额不超过( )人民币可以采取自主支付方式。

A. 30万元

B. 40万元

C. 50万元

D. 60万元

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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。

A. 案防岗位人员

B. 主要负责人

C. 全体员工

D. 专职人员

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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )

A. 商业银行风险总监,利用职务便利挪用本单位不良贷款清收奖励资金的

B. 商业银行分支机构网点负责人,利用职务便利挪用本网点营销费用的

C. 社保局聘用会计利用职务便利,挪用社保资金归个人使用的

D. 市国土局局长利用职务便利,挪用本单位拆迁资金归个人使用的

解析:D选项主体作为国家工作人员,其行为触犯挪用公款罪。

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