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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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甲公司借用乙公司的一套电子设备,在使用的过程中,不慎将某部件弄坏,于是甲公司向乙公司提出买下该套设备,乙公司同意以2万元的价格卖给甲公司。双方还口头约定在甲公司支付价款前,乙公司保留这套设备的所有权。在甲公司支付价款前,甲公司生产车间失火,造成该套设备被烧毁。该套设备灭失的风险应由甲公司承担,甲公司仍应支付2万元价款。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-2a36-c01c-868af7467e00.html
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根据母银行是否控制被投资机构,商业银行直接拥有或子公司拥有或与其子公司共同拥有被投资机构( )以上表决权的被投资机构,被投资机构应当纳入并表监管的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb69-16ac-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-8c38-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-f9f1-c066-93a24d854e00.html
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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-f18f-c01c-868af7467e00.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
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现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构,因此,私人也可以申请设立银行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-7053-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5548-4c50-c066-93a24d854e00.html
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重大声誉事件是指造成银行业()的声誉事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e5-5d32-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

甲公司借用乙公司的一套电子设备,在使用的过程中,不慎将某部件弄坏,于是甲公司向乙公司提出买下该套设备,乙公司同意以2万元的价格卖给甲公司。双方还口头约定在甲公司支付价款前,乙公司保留这套设备的所有权。在甲公司支付价款前,甲公司生产车间失火,造成该套设备被烧毁。该套设备灭失的风险应由甲公司承担,甲公司仍应支付2万元价款。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
旅行社通过第三人协助履行旅游合同义务的,该第三人对游客的人身和财产安全负有保障义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-2a36-c01c-868af7467e00.html
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根据母银行是否控制被投资机构,商业银行直接拥有或子公司拥有或与其子公司共同拥有被投资机构( )以上表决权的被投资机构,被投资机构应当纳入并表监管的范围。

A. 80%

B. 60%

C. 50%

D. 30%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb69-16ac-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-8c38-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构应全程监督外聘律师提供法律服务,发现律师存在违约行为的应采取那些措施?()

A. 暂时不用处理

B. 依据合同主张权利

C. 及时要求纠改

D. 解除合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-f9f1-c066-93a24d854e00.html
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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-f18f-c01c-868af7467e00.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-7b1a-c01c-868af7467e00.html
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现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构,因此,私人也可以申请设立银行。( )
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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。

A. 1993年

B. 1999年

C. 2004年

D. 2018年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:

A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、 经营范围、法定代表人或者负责人的

B. 客户行为或者交易情况出现异常的

C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯 罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E. 金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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重大声誉事件是指造成银行业()的声誉事件。

A. 重大损失

B. 市场大幅波动

C. 引发区域性风险

D. 引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定

解析:《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第二条规定,重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e5-5d32-c066-93a24d854e00.html
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