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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利,挪用本单位资金的,以挪用资金罪定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c1-1656-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc4-8cc8-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当和( )建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc10-512d-c017-aa54c409c700.html
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关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-d8b0-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-1c77-c01c-868af7467e00.html
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如果一家国内商业的贷款资产情况为:正常类贷款50亿,关注类贷款3例乙,次级类贷款10亿,可疑类贷款7亿,损失类贷款3亿,那么该商业银行的不良贷款率等于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8f-bd33-c017-aa54c409c700.html
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各国应当建立定向金融制裁机制,以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-614d-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

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派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利,挪用本单位资金的,以挪用资金罪定罪处罚。

解析:派驻金融机构的国家工作人员利用职务上的便利,挪用本单位资金的,以挪用公款罪定罪处罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c1-1656-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,不包括( )

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 降低客户风险等级

C. 限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系

D. 向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

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国务院银行业监督管理机构应当和( )建立监督管理信息共享机制。

A. 人民法院

B. 公安部门

C. 中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构

D. 财政部门

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关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?

A. 甲将罪犯顾某扭送派出所途中,在汽车后座上死死摁住激烈反抗的顾某头部,到派出所时发现其已窒息死亡。甲成立正当防卫

B. 乙发现齐某驾驶摩托车抢劫财物即驾车追赶,2车并行时摩托车撞到护栏,弹回与乙车碰撞后侧翻,齐某死亡。乙不成立正当防卫

C. 丙发现邻居刘某(女)正在家中变造假币,即将刘某家价值6000元的防盗门砸坏,阻止其进行。丙成立正当防卫

D. 丁开枪将正在偷越国(边)境的何某打成重伤。丁成立正当防卫

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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
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如果一家国内商业的贷款资产情况为:正常类贷款50亿,关注类贷款3例乙,次级类贷款10亿,可疑类贷款7亿,损失类贷款3亿,那么该商业银行的不良贷款率等于( )。

A. 3%

B. 10%

C. 20%

D. 50%

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各国应当建立定向金融制裁机制,以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-614d-c01c-868af7467e00.html
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