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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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财产案件的当事人应交纳的其它诉讼费用包括:鉴定费、勘验费、公告费、证人的误工补贴和旅车费,以及人民法院认为应当由当事人负担的其它诉讼费用。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-49d0-c01c-868af7467e00.html
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc45-9d77-c017-aa54c409c700.html
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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6f-ed31-c017-aa54c409c700.html
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商业银行()负责本行的信息披露。未设立()的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-fb2f-c017-aa54c409c700.html
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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc24-12f7-c017-aa54c409c700.html
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自评估指标体系由( )构成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-c534-c017-aa54c409c700.html
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间接责任人是指在其职责范围内,不履行或不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范案件的发生,对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-7535-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称授信业务包括:贷款、拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d0-b45b-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-0302-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

财产案件的当事人应交纳的其它诉讼费用包括:鉴定费、勘验费、公告费、证人的误工补贴和旅车费,以及人民法院认为应当由当事人负担的其它诉讼费用。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门,法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。

A. 贪污罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,职务侵占罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员

B. 职务侵占罪的犯罪对象是非国有单位(如私营企业、合伙企业、合资企业、股份制企业等)的财物,而贪污罪的犯罪对象是国有财产在内的公共财产

C. 职务侵占罪的刑罚最高为5年以上有期徒刑,而对贪污罪,情节特别严重的可以处死刑

D. 两者在客观方面和主观方面基本相同

解析:职务侵占罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,而贪污罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员。

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商业银行()负责本行的信息披露。未设立()的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 党委会

D. 股东大会

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十八条规定,商业银行董事会负责本行的信息披露。未设立董事会的,由行长(单位主要负责人)负责。

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民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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自评估指标体系由( )构成。

A. 固有风险评估

B. 控制措施有效性评估

C. 剩余风险评估

D. 以上都是

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间接责任人是指在其职责范围内,不履行或不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范案件的发生,对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0184-7535-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称授信业务包括:贷款、拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、( )等。

A. 透支

B. 保理

C. 担保

D. 贷款承诺

E. 开立信用证

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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-0302-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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