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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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民事管辖,是指确定人民法院之间受理和解决第一审民事经济纠纷的职权范围。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
以下哪些是合规管理发展的促进因素()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5540-a13c-c066-93a24d854e00.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-e265-c01c-868af7467e00.html
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省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-aa8b-c01c-868af7467e00.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

民事管辖,是指确定人民法院之间受理和解决第一审民事经济纠纷的职权范围。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下哪些是合规管理发展的促进因素()。

A. 业务的开拓创新

B. 经营管理的发展

C. 外部监管压力

D. 重大违规案例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5540-a13c-c066-93a24d854e00.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
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省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。

A. 覆盖全面

B. 责任明确

C. 授权明晰

D. 相互制衡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-4b7d-c01c-868af7467e00.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-aa8b-c01c-868af7467e00.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析:舆情监测

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