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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
根据我国法律规定,未成年人和精神病人的监护人的职责有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-7dfb-c066-93a24d854e00.html
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社会专业化机构从事电子银行安全评估,应具备哪些条件?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d7-aae9-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的()和(),并导致客户流失、业务损失和财务损失。( )
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于不合格的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-9735-c017-aa54c409c700.html
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对公信贷业务办理中,严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
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银行业监督管理机构现场检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-65e9-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据我国法律规定,未成年人和精神病人的监护人的职责有( )

A. 保护被监护人的合法权益

B. 对被监护人进行教育和监督

C. 代理被监护人进行民事活动

D. 代理被监护人参加民事诉讼

E. E.对被监护人的不法行为承担财产赔偿责任

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社会专业化机构从事电子银行安全评估,应具备哪些条件?( )

A. 具有较为完善的开展电子银行安全评估业务的管理制度和操作规程

B. 制定了系统、全面的评估手册或评估指导文件,评估手册或评估指导文件的内容应至少包括评估程序、评估方法和依据、评估标准等

C. 拥有与电子银行安全评估相关的各类专业人才,了解国际和中国相关行业的行业标准

D. 中国银监会规定的其他从事电子银行安全评估应当具备的条件

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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的()和(),并导致客户流失、业务损失和财务损失。( )

A. 市场风险和法律风险

B. 声誉风险和法律风险

C. 名誉风险和流动性风险

D. 声誉风险和道德风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc2-e041-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于不合格的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 90分(含)以上

C. 60分以下

D. 75分(含)以上90分以下

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对公信贷业务办理中,严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-8c63-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构现场检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-65e9-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()

A. 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;

B. 技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;

C. 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;

D. 不能事先计算出价格总额的。

解析:《中华人民共和国政府采购法》第三十条规定:符合下列情形之一的货物或者服务,可以依照本法采用竞争性谈判方式采购:(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;(二)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;(四)不能事先计算出价格总额的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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