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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理,该管理的具体办法由哪一机构制定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-630d-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前,应先就拟申请的业务与( )进行沟通,说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案,以及基本业务运营模式等,并根据沟通情况,对有关方案进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8a-a7ff-c017-aa54c409c700.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc78-966f-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
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任何拟使用内部模型法计量市场风险资本的商业银行,都必须向监管机构提出申请,并取得监管机构的书面批准后方可实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-886f-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理,该管理的具体办法由哪一机构制定?( )

A. 国家人事部

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 各地政府按照各地区的具体情况制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-630d-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前,应先就拟申请的业务与( )进行沟通,说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案,以及基本业务运营模式等,并根据沟通情况,对有关方案进行调整。

A. 中国人民银行

B. 国家金融监督管理局

C. 通信部门

D. 公安部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8a-a7ff-c017-aa54c409c700.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。

A. A.金融机构资产

B. B.信贷资产

C. C.国家的贷款管理制度

D. D.存款

解析:违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分,侵犯的客体国家的金融管理制度,具体是国家的贷款管理制度。

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甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A. 违背职业道德或执业纪律的

B. 未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C. 同一法律事务中接受对方当事人委托的

D. 泄露农合机构保密信息的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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任何拟使用内部模型法计量市场风险资本的商业银行,都必须向监管机构提出申请,并取得监管机构的书面批准后方可实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-886f-c01c-868af7467e00.html
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