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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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执行异议,是指案外人对执行工作提出不同意见,对被执行的财产主张权利。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-acb5-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
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根据宪法规定,审批国民经济和社会发展计划以及国家预算在执行过程中所必须作出的部分调整方案属于全国人大常委会行使的职权之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-9d00-c01c-868af7467e00.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-fab6-c017-aa54c409c700.html
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甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-09ca-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信各部门要严格履行( )合规管理职责,制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求,要严把( )合规审核关口,确保依法合规操作,突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控,严守合规底线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7d-531b-c017-aa54c409c700.html
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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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业内案件处置工作包括()、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc97-01f5-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

执行异议,是指案外人对执行工作提出不同意见,对被执行的财产主张权利。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-acb5-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )

A. 市场上资产价格出现不利变动

B. 主要货币汇率出现大的变化

C. 利率重新定价缺口突然加大

D. 基准利率出现不利于银行的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
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根据宪法规定,审批国民经济和社会发展计划以及国家预算在执行过程中所必须作出的部分调整方案属于全国人大常委会行使的职权之一。( )
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )

A. 不应当与其共享

B. 该成员有权分享团队的研究成果,并可以将该成果带到工作岗位

C. 可以与该成员分享成果,因为该成员目前仍是团队的一员

D. 可以与其分享部分成果,但工作中应当处处提防该成员,不能再使其利用本团队资源增长工作经验

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甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯

解析:甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪,一行为触犯两罪名,按想象竞合处理

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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

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甘肃农信各部门要严格履行( )合规管理职责,制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求,要严把( )合规审核关口,确保依法合规操作,突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控,严守合规底线。

A. 条线 业务

B. 业务 条线

C. 主要 业务

D. 部分 条线

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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )

A. 物理安全

B. 数据通讯安全与应用系统安全

C. 密钥管理

D. 客户信息认证与保密

E. 人侵监测机制和报告反应机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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业内案件处置工作包括()、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。

A. 机构调查

B. 司法结论

C. 案件督导

D. 信息报送

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc97-01f5-c017-aa54c409c700.html
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