APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

判断题

)

民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。（）

点击查看题目

商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（）、公司治理、年度重大事项等信息。

点击查看题目

对既属于大额交易又属于可疑交易的，反洗钱系统将（）生成相应上报信息

点击查看题目

抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。

点击查看题目

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

点击查看题目

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要在内部控制制度中包含防控案件（）和违法违规经营的相关内容。

点击查看题目

担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的，担保合同无效。

点击查看题目

行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

点击查看题目

按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

点击查看题目

商业银行应当建立与其战略目标相一致的（）连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。

答案：A

相关题目

中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。（）

点击查看答案

商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（）、公司治理、年度重大事项等信息。

A. 外部风险管理状况

B. 内部风险管理状况

C. 信用风险管理状况

D. 各类风险管理状况

点击查看答案

对既属于大额交易又属于可疑交易的，反洗钱系统将（）生成相应上报信息

A. 统一

B. 直接

C. 一并

D. 分别

点击查看答案

抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。

点击查看答案

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

点击查看答案

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要在内部控制制度中包含防控案件（）和违法违规经营的相关内容。

A. 合规风险

B. 舆情风险

C. 操作风险

D. 挤兑效应

点击查看答案

担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的，担保合同无效。

点击查看答案

行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

点击查看答案

按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

点击查看答案

商业银行应当建立与其战略目标相一致的（）连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A. 业务

B. 管理

C. 经营

D. 工作

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十条：商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估，有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

白酒知识考试题库

行业通用理论知识试题