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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时,依法应遵守的期限,为民事诉讼中的期间。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-1f3c-c01c-868af7467e00.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至( ),并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-0c6e-c017-aa54c409c700.html
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc60-3fed-c017-aa54c409c700.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-ab59-c066-93a24d854e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-fab1-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见,将操作风险定义为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8f-27f8-c017-aa54c409c700.html
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自 2021 年 1 月 1 日起,对动产和权利担保的登记由哪个机构负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-356a-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5e-9132-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时,依法应遵守的期限,为民事诉讼中的期间。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-1f3c-c01c-868af7467e00.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至( ),并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A. 卖方账户

B. 发展商账户

C. 第三方账户

D. 借款人账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-0c6e-c017-aa54c409c700.html
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲成立侵占罪

B. 甲成立信用卡诈骗罪

C. 甲成立盗窃罪

D. 甲成立职务侵占罪

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 电视台的某频道

B. 某市司法局局

C. 某大学法学院

D. 某市人民检察院

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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

A. 监督

B. 督导

C. 管理

D. 评价

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第七条:归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见,将操作风险定义为( )。

A. 操作过程中产生的不确定性,并且人们不能精确预测这种不确定性的分布

B. 由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险

C. 商业银行从业人员在交易或为客户提供其他服务时,面对的意外情况

D. 由于市场竞争等原因,银行业务量变动所带来的风险

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自 2021 年 1 月 1 日起,对动产和权利担保的登记由哪个机构负责。

A. 市场监督管理局

B. 工商局

C. 动产登记处

D. 人民银行

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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。

A. 集体 尊法学法守法用法

B. 集中尊法学法守法用法

C. 按时尊法守法学法用法

D. 按需尊法守法学法用法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5e-9132-c017-aa54c409c700.html
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