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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-5037-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-ee5f-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-7ced-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
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理(董)事会对员工行为管理承担最终责任,主要履行以下职责不包括以下哪项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-b288-c017-aa54c409c700.html
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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A. 合规管理部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 各业务条线部门

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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部():

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-ee5f-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )

A. 有权要求其协助处置相关事务

B. 有权要求其履行职责

C. 有权要求其减少风险

D. 有权要求其追回损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-710f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。

A. 建立完善的公司治理结构

B. 建立完善内部控制体制

C. 加强外部监管体制建设

D. 以上都不是

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
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理(董)事会对员工行为管理承担最终责任,主要履行以下职责不包括以下哪项?

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则

C. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

D. 监督高级管理层实施从业人员行为管理

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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。

A. 次要 辅助

B. 次级 辅助

C. 次要 次级

D. 次级 主要

解析:《中华人民共和国刑法》第二十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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