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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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当事人诉讼权利的平等,来源于诉讼地位的平等。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-8d09-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-5034-c017-aa54c409c700.html
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公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主要责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-e1da-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-6f88-c01c-868af7467e00.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当结合实际探索符合本机构特点的可疑交易报告分析处理模式,运用信息系统与人工分析相结合的方式,完整记录可疑交易分析排除或上报的全过程,完善可疑交易报告流程,提高可疑交易报告质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-23fc-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-1a7c-c01c-868af7467e00.html
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银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-ee5f-c01c-868af7467e00.html
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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-d7db-c01c-868af7467e00.html
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当事人诉讼权利的平等,来源于诉讼地位的平等。

答案:A

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相关题目
债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。

A.    某的丈夫视为死亡,白某可以直接改嫁

B.    白某的丈夫不论是生还是死,白某均可以改嫁

C.    白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D.    白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

A. 一个月

B. 一个季度

C. 半年

D. 一年

解析:根据《不良金融资产处置尽职指引》第五十九条规定,银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。定期(至少每半年一次)向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-5034-c017-aa54c409c700.html
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公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主要责任。( )

解析:公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主体责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-e1da-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当结合实际探索符合本机构特点的可疑交易报告分析处理模式,运用信息系统与人工分析相结合的方式,完整记录可疑交易分析排除或上报的全过程,完善可疑交易报告流程,提高可疑交易报告质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-23fc-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-1a7c-c01c-868af7467e00.html
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银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-ee5f-c01c-868af7467e00.html
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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-d7db-c01c-868af7467e00.html
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