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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
判决宣告以前一人犯数罪的,除判处死刑和无期徒刑的以外,应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上,酌情决定执行的刑期,但是管制最高不能超过( ),拘役最高不能超过( ),有期徒刑总和刑期不满三十五年的,最高不能超过二十年,总和刑期在三十五年以上的,最高不能超过二十五年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc86-5d7b-c017-aa54c409c700.html
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-7eb6-c017-aa54c409c700.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,下列关于主要履行职责表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc3-5029-c017-aa54c409c700.html
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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-d2e7-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-0006-c017-aa54c409c700.html
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金融许可证遗失,银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废,重新申领许可证。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
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因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利,影响债权人的到期债权实现的,债权人可以向人民法院请求以( )代位行使债务人对相对人的权利,但是该权利专属于债务人自身的除外
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
判决宣告以前一人犯数罪的,除判处死刑和无期徒刑的以外,应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上,酌情决定执行的刑期,但是管制最高不能超过( ),拘役最高不能超过( ),有期徒刑总和刑期不满三十五年的,最高不能超过二十年,总和刑期在三十五年以上的,最高不能超过二十五年。

A. 一年 一年

B. 一年 二年

C. 三年 一年

D. 三年 二年

解析:《中华人民共和国刑法》第六十九条

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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A. 预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B. 预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C. 预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D. 在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

A. 民事行为

B. 民事法律行为

C. 民事权利行为

D. 民事终止行为

解析:民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

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反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,下列关于主要履行职责表述错误的是( )

A. 制定起草洗钱风险管理政策和程序

B. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C. 识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向董事会报告

D. 持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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物权的排他性是指一物之上不能存在两个物权。
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。

A. 如果乙向法院提出离婚诉讼,法院应当认定为夫妻感情确已破裂

B. 甲因赌博欠下的债务应当认定为甲的个人债务,妻子乙不负偿还义务

C. 乙在提出离婚请求时,可以一并提出损害赔偿请求

D. 即便是夫妻关于共同偿还赌债的协议,那么妻子乙也可以对该债务不予偿还

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金融许可证遗失,银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废,重新申领许可证。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
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因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利,影响债权人的到期债权实现的,债权人可以向人民法院请求以( )代位行使债务人对相对人的权利,但是该权利专属于债务人自身的除外

A. 债务人的名义

B. 相对人的名义

C. 第三人的名义

D. 债权人的名义

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