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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

答案：B

解析：《刑法》第一百八十六条内容规定，违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的均可构成。

内控合规部试题库（2000道）

债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

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农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

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金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。

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下列关于商业银行的风险管理模式的说法，不正确的是（）。

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新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起10个工作日内完成。

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。（）

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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。

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商业银行计量操作风险监管资本应符合《商业银行操作风险监管资本计量指引》规定的条件，经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）批准后方可实施。未经银监会批准，商业银行不得变更操作风险监管资本计量方法。

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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定，根据（）合理确定律师服务费，并按照合同约定条件支付。

以下哪项属于农户信贷业务负面清单（）？

题目内容

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

答案：B

解析：《刑法》第一百八十六条内容规定，违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的均可构成。

相关题目

债务人岳某向债权人段某表示同意履行债务,这将在法律上引起(　　）。

A. 　　诉讼时效的中止

B. 诉讼时效的中断

C. 　　诉讼时效的延长

D. 　　诉讼时效的开始

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农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

A. 个人冒名贷款综合治理

B. 案件风险排查

C. 案件风险识别

D. 案件专项治理

解析：案件风险识别

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解析：金融机构可适当调高其风险评级

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下列关于商业银行的风险管理模式的说法，不正确的是（）。

A. 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制

B. 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段

C. 20世纪60年代以前，商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段

D. 1988年（（巴塞尔资本协议》的出台，标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成

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新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起10个工作日内完成。

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。（）

解析：根据《中华人民共和国商业银行法》，第十三条：设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。

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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。

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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定，根据（）合理确定律师服务费，并按照合同约定条件支付。

A. 法律事务复杂程度

B. 服务事项

C. 风险责任

D. 外聘律师级别

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以下哪项属于农户信贷业务负面清单（）？

A. 严禁授意、指使、强令他人违规操作，或接受他人授意、指使、强令违规操作且不举报

B. 严禁跨县区发放农户贷款

C. 严禁擅自或超越权限与客户达成和解协议

D. 严禁代客户保管财物、证件、密码及其他贵重物品

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