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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。

答案:B

解析:资金不仅包括单位所有或实际控制的一切货币,还包括以货币形式表现出的所有单位其他财产。

内控合规部试题库(2000道)
组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-3260-c01c-868af7467e00.html
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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依( )原则开展工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-47dd-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-e8fe-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-3cf2-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,()属于破坏金融管理秩序的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551a-a807-c066-93a24d854e00.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。

答案:B

解析:资金不仅包括单位所有或实际控制的一切货币,还包括以货币形式表现出的所有单位其他财产。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。

解析:开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-3260-c01c-868af7467e00.html
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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依( )原则开展工作。

A. 关系人回避

B. 授信流程

C. 公平

D. 诚信

E. 公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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下列不属于代位继承适用的条件是(  ).

A. 代位继承适用于法定继承和遗嘱继承

B. 被代位继承人必须是被继承人的子女,并且先于被继承人死亡

C. 代位继承人必须是被代位继承人的晚辈直系血亲

D. 被代位继承人须有继承权

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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则

A. 物权公示

B. 平等保护

C. 物权法定

D. 物权公信

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-3cf2-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,()属于破坏金融管理秩序的行为。

A. 个人以高于银行同类利率支付利息,向公众集资

B. 某企业发现自己持有的汇票作废,在购买原材料时继续使用

C. 银行工作人员利用职务上的便利,收取客户财物以帮助其优先办理业务

D. 银行工作人员在不知情的情况下为毒品犯罪组织开立了资金账户

E. 违反货币管理法规制造假货币冒充真货币

解析:C项属于金融机构从业人员受贿罪;D项,在主观方面,洗钱罪是一种故意犯罪,题中工作人员没有这种故意,故不能构成洗钱罪。

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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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