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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行贷款,应当对保证人的偿还能力,抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门,可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人,不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-ebc5-c01c-868af7467e00.html
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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。( )
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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
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罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,( )随时追缴。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca2-0957-c017-aa54c409c700.html
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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,操作风险包含下列哪种风险( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9e-0cc2-c017-aa54c409c700.html
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下列行为成立挪用公款罪的是?
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行贷款,应当对保证人的偿还能力,抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。

A. (董)理事会

B. 案防工作牵头部门

C. 高级管理层

D. 一把手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门,可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人,不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 四个月

B. 半年

C. 一年

D. 三个月

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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。( )
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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-0945-c01c-868af7467e00.html
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商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监事会

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罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,( )随时追缴。

A. 可以

B. 应当

C. 看情况

D. 有条件

解析:《中华人民共和国刑法》第五十三条

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。

A. 审计部门

B. 纪检监督部门

C. 各审计中心(组)

D. 各业务条线部门

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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,操作风险包含下列哪种风险( )

A. 市场风险

B. 策略风险

C. 法律风险

D. 声誉风险

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下列行为成立挪用公款罪的是?

A. 国家工作人员赵某利用职务之便挪用20万元准备购买个人住房,四个月后案发时发现尚未使用公款购买住房的

B. 国有公司会计钱某为了帮助银行工作人员完成存款任务,擅自将公款1000万元从甲银行转入乙银行,户名依然为该国有公司的

C. 国有房地产公司负责人孙某为了偿还自己欠周某的500万元债务,利用职务上的便利,将公司还没有出售的一套价值500万元住房,以出售给周某的方式偿还自己的债务的

D. 国有公司出纳李某挪用公款2万元进行赌博,三个月后挪用公款4万元归还了第一次的2万元,三个月后案发的

解析:①挪用公款数额较大、超过三个月未还的,成立挪用公款罪,A选项当选;②单位没有失去财产的占有使用权,该行为无罪,B选项不当选;③房屋本身不属于公款性质,C选项不当选;④前后共计六万元,都满足超过三个月不还,成立挪用公款罪,D选项当选。

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