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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果，但仍然希望或者放任这种结果发生。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按规定不再保存。

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商业银行会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

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银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

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银行业金融机构和金融资产管理公司在处置不良金融资产时，应遵守法律、法规、规章和政策等规定，在坚持公开、公平、公正和竞争、择优的基础上，努力实现处置净回收现值最大化。

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市场风险各种类中最主要和最常见的利率风险形式是（）。

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案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

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中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处罚款数额( ) 。

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

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中国积极参加国际反洗钱合作，2004年10月成为（）创始成员国。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

洗钱罪在主观上要求犯罪行为人明知自己的行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪所得的结果，但仍然希望或者放任这种结果发生。

答案：A

相关题目

保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按规定不再保存。

解析：应将其保存至反洗钱调查工作结束

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商业银行会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 双人负责

B. 责任分离

C. “印、押、证”相分离

D. 相互制约

E. 垂直管理

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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市场风险各种类中最主要和最常见的利率风险形式是（）。

A. 收益率曲线风险

B. 期权性风险

C. 重新定价风险

D. 基准风险

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案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

A. 审计部门

B. 监督检查部门

C. 上级机构

D. 内控合规部门

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A. 1万元以下

B. 1万-5万元

C. 5万-10万元

D. 5万-50万元

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解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况

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中国积极参加国际反洗钱合作，2004年10月成为（）创始成员国。

A. A、金融行动特别工作组

B. B、亚太反洗钱小组

C. C、欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. D、欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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