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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪

答案:A

解析:设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的,都成立非法利用信息网络罪。

内控合规部试题库(2000道)
以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5521-f6f2-c066-93a24d854e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-34af-c01c-868af7467e00.html
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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-5bc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的亏损由( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-8e9c-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-1c77-c01c-868af7467e00.html
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洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-6c9c-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪

答案:A

解析:设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的,都成立非法利用信息网络罪。

内控合规部试题库(2000道)
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以下哪些财产是挪用资金罪的犯罪对象( )

A. 单位定期存款

B. 单位控制客户定期存款

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解析:挪用资金罪的犯罪对象是本单位的资金,是指由单位所有或实际控制使用的一切以货币形式表现出来的财产,包括实际控制的客户资金。

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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A. 关系人

B. 政府部门

C. 国有企业

D. 经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe7-5bc6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行给集团客户授信后,应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统,同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作,集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的( )等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A. 违规经营

B. 被起诉

C. 欠息

D. 逃废债

E. 提供虚假资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的亏损由( )。

A. 中国人民银行以后年度盈利冲减

B. 各商业银行上缴利润弥补

C. 减免税收

D. 中央财政拨款弥补

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-8e9c-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
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洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是()

A. 洗钱金额的大小不同

B. 社会危害的大小不同

C. 洗钱次数的多少不同

D. 洗钱的手段不同

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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。

A. 生态平衡

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